1

董事任期是否符合規定年限。

1. 本校捐助章程（附件一）第五條訂定：董事每屆任期為四年，連選得連任。依教育部105年2月15日核定函（附件二），本校第七屆董事11位任期自105年3月22日至109年3月21日，任期符合規定年限。

無

無

無

2

董事選舉（含改選及補選）程序是否符合規定。

2. 檢視本校第7屆第1次董事會議資料

105.02.16第7屆第1次董事會開會通知單（附件三）
105.03.01第7屆第1次董事會議紀錄（附件四）
105.03.02董事長獲選並函報教育部（附件五）
105.03.10教育部核定函（附件六）
上述程序符合標準。

3

董事長選舉（含改選及補選）程序是否符合規定。

3. 董事、董事長之改選、補選程序相同。

4

董事有當然解任、應停止職務或應解聘時，是否依程序補選。

4. 董事、董事長之改選、補選程序相同。

5

董事長有當然解任、應停止職務或應解聘時，是否依程序補選。

5. 檢視游陳鳳嬌董事長請辭，第6屆董事長補推選作業資料

104.06.22第6屆第15次董事會開會通知單（附件七）
104.07.09第6屆第15次董事會議紀錄、選票統計表、簽到表、願任董事長同意書（附件八）
104.07.13陳報教育部獲選董事長名單（附件九）
104.07.22教育部核定函（附件十）
上述程序符合標準。

6

董事、董事長等登記事項有變更時，是否辦理變更登記。

檢視本校第7屆董事名冊報部核定資料
105.03.02陳報教育部（附件十一）
105.05.23教育部函覆備查（附件十二）
105.06.07教育部函轉苗栗地方法院（附件十三）
105.07.11教育部驗印後發還登記清冊（附件十四）、變更登記清冊（附件十五）
105.09.29變更登記資料存部備查（附件十六）
上述作業程序完備，符合標準。

項次

稽核事項

發現之事實及
問題檢核

建議改進事項

受查單位
辦理情形

回覆後
稽核組意見

1

監察人選舉（含改選及補選）程序是否符合規定。

檢視本校第7屆第7次董事會議，第三任監察人選舉資料
106.09.05第7屆第7次董事會議開會通知單（附件十七）
106.09.19提名委員會議開會通知單（附件十八）
106.09.22會議記錄（附件十九）、簽到表（附件二十）
106.10.23第7屆第7次董事會議記錄、簽到表、願任同意書（附件二十一）
106.11.21第三任監察人報部（附件二十二）
106.12.04教育部核定函（附件二十三）
108.02.19教育部備查函（附件二十四）
108.03.26法人變更登記證書、法院電子公告（附件二十五）
108.04.02教育部備查函（附件二十六）
上述監察人選舉（含改選及補選）、變更登記等事項資料保存完整，作業程序均符合標準。

無

無

無

2

監察人有當然解任、應停止職務或應解聘時，是否依程序補選。

3

監察人變更時，是否辦理變更登記。

1

董事會職權訂定是否未逾私立學校法及相關行政命令規定範圍。

1. 董事會職權訂定於捐助章程（附件一）第十一條，共十六款條文，均於私立學校法及相關行政命令規定範圍內。

2. 依本次檢視之第6屆第15次董事會、第7屆第1次董事會、第7屆第7次董事會議與第7屆第10次董事會議佐證之會議資料，本表稽核項次2至9項均符合控制重點所列標準。

第7屆第10次董事會議佐證之會議資料如下：
108.10.29寄發開會通知（附件二十七）
108.11.08召開會議（附件二十七）
第7屆第10次董事會議簽到表（附件二十八）
第7屆第10次董事會議會議記錄（附件二十九）
第7屆第10次董事會議會議記錄郵寄證明（附件三十）

3. 稽核當日檢視董事會11位董事及1位監察人配偶及三親等以內血親、姻親關係表，無擔任本校承辦總務、會計、人事事項之職務，符合規定。因涉及個人資料保護，此項佐證資料將於稽核結束歸還董事會。

無

無

無

2

董事會議之召開是否符合規定。

3

董事出席是否親自出席。

4

董事會之一般事項決議是否符合普通決議規定之表決權數。

5

董事會之重要事項決議是否符合特別決議規定之表決權數。

6

董事會議紀錄之分送及保存是否符合規定。

7

董事執行職務有利益衝突之事項是否確實迴避。

8

董事會、董事長、董事、監察人是否尊重校長，不干預校長行法令及契約賦予之職權。

9

董事長、董事、監察人是否未兼任本法人所設私立學校校長及校內其他行政職務。

10

董事長、董事、監察人及校長之配偶及三親等以內血親、姻親，是否擔任本法人所設私立學校承辦總務、會計、人事事項之職務。

1

是否依限辦理法人變更登記。

學校法人變更登記如附件二十三至附件二十六所示，本校法人變更作業與程序均符合標準。

無

無

無

2

法人變更登記事項是否與事實相符。

3

本法人於辦理財團法人設立或變更登記後，是否將法院發給之財團法人登記證書繕本，連同刊登法院公告之新聞紙，報本法人主管機關備查。